ПОВНОВАЖЕННЯ СУБ’ЄКТІВ ДЕРЖАВНОГО ФІНАНСОВОГО
МОНІТОРИНГУ
(англ. authority of the state financial monitoring entities [ɔːˈθɒrɪti ɒv ðə steɪt
faɪˈnænʃəl ˈmɒnɪtərɪŋ ˈɛntɪtiz])
Cуб’єкти державного фінансового моніторингу в межах їх повноважень зобов’язані:
1) здійснювати нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження
зброї масового знищення за діяльністю відповідних суб’єктів первинного фінансового моніторингу, зокрема шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі
безвиїзних, у порядку, встановленому відповідним суб’єктом державного фінансового  моніторингу, який згідно з цим Законом виконує функції регулювання і нагляду за суб’єктом
первинного фінансового моніторингу.Нагляд за виконанням вимог законодавства, що регулює
відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню  тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, банками,віднесеними до категорії неплатоспроможних, щодо яких запроваджена процедура тимчасової адміністрації або ліквідації, здійснюється Фондом гарантування вкладів фізичних осіб у встановленому ним порядку;
2)забезпечувати надання методологічної, методичної та іншої допомоги суб’єктам первинного
фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню  розповсюдження
зброї масового знищення (в тому числі надавати роз’яснення з питань  застосування законодавства у цій сфері);
3) здійснювати регулювання та нагляд з урахуванням оцінки ризиків у сфері запобігання
та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню
тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення з метою визначення
відповідності заходів, що здійснюються суб’єктами первинного фінансового моніторингу,
 для обмеження (зменшення)ризиків під час їх діяльності;
4)вимагати від суб’єктів первинного фінансового моніторингу виконання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
5)проводити перевірку наявності професійної підготовки відповідальних працівників
6)інформувати cпеціально уповноважений орган з метою виконання покладених на нього
завдань про виявлені порушення законодавства.
7)щороку,але не пізніше ніж протягом січня наступного року надавати спеціально уповноваженому органу узагальнену інформацію про дотримання суб’єктами первинного фінансового моніторингу про виявлені порушення та заходи, вжиті до суб’єктів
первинного фінансового моніторингу та/або посадових осіб з метою їх усунення та/або
недопущення у подальшій діяльності;
8) забезпечувати зберігання інформації, що надійшла від суб’єктів первинного та державного
фінансового моніторингу і правоохоронних органів;
9) погоджувати із спеціально уповноваженим органом проекти будь-яких нормативно-правових актів з питань, пов’язаних з виконанням вимог цього Закону;
10) подавати спеціально уповноваженому органу інформацію, зокрема документи, необхідні
для виконання покладених на нього завдань (за винятком інформації про особисте життя
громадян), у порядку, визначеному законодавством;
11)вживати відповідно до законодавства заходів щодо перевірки бездоганної ділової репутації
осіб, які здійснюватимуть чи здійснюють управління, мають намір набути істотну участь (або
є кінцевими вигодоодержувачами) у суб’єктів первинного фінансового моніторингу;
12) вживати відповідно до законодавства заходів для недопущення до управління суб’єктами
первинного фінансового моніторингу осіб, які мають не погашену або не зняту в установленому законом порядку судимість за корисливі злочини або тероризм;
13)вживати у випадках, встановлених законодавством, заходів для недопущення формування
капіталу відповідних суб’єктів первинного фінансового моніторингу за рахунок коштів,
джерела походження яких неможливо підтвердити на підставі офіційних документів або
їх копій,засвідчених в установленому порядку;
14)використовувати інформацію спеціально уповноваженого органу про ознаки можливого
порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері
запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню  тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
для встановлення наявності відповідних порушень;
15)подавати (за наявності) спеціально уповноваженому органу інформацію про
припинення діяльності суб’єктів первинного фінансового моніторингу, за якими вони здійснюють функції державного регулювання і нагляду. Положення пунктів 6, 7, 9, 10,  14 15
частини другої цієї статті поширюються на суб’єктів  державного фінансового моніторингу,
за винятком спеціально уповноваженого органу.